汇添富基金管理股份有限公司关于汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金开通网下股票认购业务的公告

作者： | 来源机构： | 时间：2023-05-15

为满足广大投资者的投资需求，汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）决定自2023年5月15日起，开通汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金（基金认购代码：560073；基金证券代码：560070，以下简称“本基金”）网下股票认购业务。现将相关事项公告如下：

一、通过直销机构进行网下股票认购

1、认购时间：2023年5月15日至2023年5月19日9：00－17：00（周六、周日及节假日不受理）。

2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以A股账户认购。用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单详见“五、网下股票认购清单”）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。

3、认购手续：

（1）开立上海证券交易所A股账户、深圳证券交易所A股账户。

如投资者以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用上海A股账户。如投资者以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，除了持有上海A股账户或证券投资基金账户外，还应持有深圳A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和深圳A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。

（2）在A股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股或备选成份股。

（3）投资者准备相关资料并填写认购委托单。登记机构将在募集结束后办理用以认购的股票的冻结业务，届时如投资者用以认购的股票的可用数量不足，则投资者的该笔股票认购申请无效。

具体认购程序以本公司直销机构的规定为准。

二、通过发售代理机构进行网下股票认购

1、认购时间：2023年5月15日至2023年5月19日（周六、周日及节假日不受理），具体业务办理时间以各发售代理机构的规定为准。

2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以A股账户认购。用于认购的股票必须是标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单详见“五、网下股票认购清单”）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资者可多次提交认购申请，累计申报数不设上限。

3、认购手续：

（1）开立上海证券交易所A股账户、深圳证券交易所A股账户。

如投资者以上海证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，应开立并使用上海A股账户。如投资者以深圳证券交易所上市交易的本基金标的指数成份股或备选成份股进行网下股票认购的，除了持有上海A股账户或证券投资基金账户外，还应持有深圳A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和深圳A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。

（2）在A股账户中具备足够的符合要求的标的指数成份股或备选成份股。

（3）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。

具体认购程序以发售代理机构的规定为准。

三、募集规模上限

本基金设置募集规模上限，除基金管理人相关公告另有规定，基金合同生效后将不再受此募集规模的限制。

本基金募集规模上限为20亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。基金管理人采取“全程比例确认”的方式对上述规模限制进行控制。具体处理方式如下：

（1）募集结束后，若本基金募集期内的有效认购申请全部确认后不超过人民币20亿元，则投资者在募集期内提交的有效认购申请全部予以确认。

（2）募集结束后，若本基金募集期内的有效认购申请全部确认后超过人民币20亿元，基金管理人将对募集期内的有效认购申请采用“全程比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资者自行承担。当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况和结果。认购申请确认比例的计算方法如下（不含募集期利息）：

募集期有效认购申请确认比例=20亿份/募集期内有效认购份额总额。

投资者有效认购申请确认份额=投资者在募集期内提交的有效认购份额*募集期有效认购申请确认比例

“有效认购份额总额”、“投资者有效认购申请确认份额”都不包括募集期

利息和认购费用。

四、认购费用

本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由投资人承担，认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购费率如下表所示：

认购份额S（份）

认购费率

S<50万份

0.80%

50万份≤S<100万份

0.50%

S≥100万份

每笔1000元

基金管理人和发售代理机构办理网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于0.80%的标准收取一定的费用。

五、网下股票认购清单

本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股或其他管理人认为应当拒绝的情形，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

证券代码

证券简称

证券代码

证券简称

证券代码

证券简称

证券代码

证券简称

601390

中国中铁

601866

中远海发

600390

五矿资本

601186

中国铁建

000830

鲁西化工

002128

电投能源

600720

祁连山

000825

太钢不锈

600750

江中药业

601857

中国石油

600582

天地科技

000898

鞍钢股份

600056

中国医药

000059

华锦股份

000026

飞亚达

000877

天山股份

600236

桂冠电力

601800

中国交建

600508

上海能源

000883

湖北能源

600036

招商银行

601985

中国核电

000778

新兴铸管

000928

中钢国际

600710

苏美达

603013

亚普股份

601766

中国中车

000617

中油资本

600705

中航产融

601598

中国外运

601668

中国建筑

000069

华侨城A

000717

中南股份

600900

长江电力

600808

马钢股份

601965

中国汽研

600048

保利发展

600176

中国巨石

600970

中材国际

001979

招商蛇口

600449

宁夏建材

600028

中国石化

601117

中国化学

688009

中国通号

601088

中国神华

601618

中国中冶

600019

宝钢股份



600027

华电国际

000537

广宇发展

600886

国投电力



六、网下股票发售机构

1、网下股票发售直销机构

汇添富基金管理股份有限公司直销中心

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼

法定代表人：李文

电话：（021）28932893

传真：（021）50199035或（021）50199036

联系人：陈卓膺

客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

邮箱：guitai@htffund.com

网址：www.99fund.com

2、网下股票发售代理机构

（1）公司全称：安信证券股份有限公司

法定代表人：黄炎勋

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

客服电话：95517

官网：www.essence.com.cn

（2）公司全称：华泰证券股份有限公司

法定代表人：张伟

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客服电话：95597

官网：www.htsc.com.cn

（3）公司全称：申万宏源证券有限公司

法定代表人：杨玉成

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客服电话：95523/4008895523

官网：www.swhysc.com

（4）公司全称：申万宏源西部证券有限公司

法定代表人：王献军

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

客服电话：95523/4008895523

官网：www.swhysc.com

（5）公司全称：中泰证券股份有限公司

法定代表人：王洪

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市市中区经七路86号

客服电话：95538

官网：www.zts.com.cn

（6）公司全称：中信证券股份有限公司

法定代表人：张佑君

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦5层

客服电话：95548

官网：https://www.citics.com/

（7）公司全称：中信证券（山东）有限责任公司

法定代表人：陈佳春

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层

客服电话：95548

官网：sd.citics.com

（8）公司全称：中信证券华南股份有限公司

法定代表人：胡伏云

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号 501 房

办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层

客服电话：95548

官网：www.gzs.com.cn

（9）公司全称：中国银河证券股份有限公司

法定代表人：陈亮

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

客服电话：95551/4008888888

官网：www.chinastock.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加符合要求的网下股票发售代理机构，并及时公告。

 

本基金具体业务规则、费率及相关重要事项等详见本基金于2023年5月9日在中国证监会规定媒介发布的《汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其他法律文件。投资者如有疑问可致电基金管理人客户服务电话400-888-9918（免长途话费）咨询。

特别提示：投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

特此公告。

 

汇添富基金管理股份有限公司

2023年5月15日